Legislación

La demanda de expertos en cumplimiento de leyes para empresas se ha triplicado en diez años

La reforma del Código Penal ha hecho que estos últimos años aumente su presencia en las entidades españolas

Persona usando un ordenador y una tablet.
photo_cameraPersona usando un ordenador y una tablet.

Hace unos años que llegó a España la figura del 'Compliance Officer', o, lo que es lo mismo, un experto en el cumplimiento normativo que opera en empresas.

Surge como una figura de vigilancia y control orientada a prevenir la comisión de delitos, orientada a garantizar la transparencia en las empresas y el cumplimiento de la ley.

Aunque apareció por primera vez en el sector financiero, la presencia de este experto en empresas se ha triplicado en los diez últimos años a nivel mundial, en España principalmente por la reforma del Código Penal en 2015 y al reconocimiento en la misma de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

En qué consiste su trabajo

El experto en cumplimiento normativo debe identificar riesgos, analizar el impacto de los cambios normativos y determinar las medidas de prevención y correctivas frente a la corrupción, fraude y delito, por ejemplo.

También forma a los directivos de la entidad sobre las normas legales que influyen en el desempeño de sus tareas y elabora planes de prevención que contribuyan a eximir posibles responsabilidades penales.

Los 'Compliace Officers' contribuyen a salvaguardar la reputación corporativa y la ética empresarial. Deben ser interlocutores de reguladores y supervisores, gestionar conflictos internos en la empresa y desarrollar los cauces internos de denuncia.

La idea es que esta figura luche contra delitos como el blanqueo de capitales, fraude fiscal o el cibercrimen y que de una adecuada protección a los datos de carácter personal.

 
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